Требования к руководителю службы
Страница 1

Руководитель службы внутреннего контроля назначается и освобождается от должности руководителем РКЦ, уполномоченный на это учредительными документами и по согласованию с ЦБ РФ и являющегося по должности заместителем руководителя. Сведения о назначении и смене руководителя службы внутреннего контроля направляются в Банк России. Порядок назначения и освобождения от должности руководителя службы внутреннего контроля должен обеспечивать независимость данной службы и её руководства от исполнительного органа РКЦ. Эта служба трактуется как аппарат не правления организации, а его Совета. В РКЦ РУ ЦБ названный руководитель должен быть освобождён от всякой другой работы.

Руководитель этой службы не может одновременно осуществлять руководство другими подразделениями РКЦ. Руководитель не может подписывать от имени РКЦ платёжные и бухгалтерские документы, а также иные документы, в соответствии с которыми организация принимает на себя риски, а также визировать такие документы (кроме вопросов, относящихся к прямой компетенции службы внутреннего контроля). Если служба функционально подчинена одному из руководителей РКЦ РУ ЦБ, то последний рассматривается как руководитель этой службы и к его деятельности предъявляются требования, перечисленные выше.

Руководитель службы внутреннего контроля должен иметь высшее экономическое или юридическое образование и стаж работы в подразделении кредитной организации на участках, связанных с принятием рисков, анализом или защитой от рисков, в общей сложности не менее трёх лет.

Руководители службы внутреннего контроля подлежат аттестации. Банк России устанавливает порядок выдачи, аннулирования и срок действия аттестатов, проводит аттестацию руководителей служб внутреннего контроля создаёт для проведения аттестации комиссию, утверждает её состав и порядок работы.

Лица, претендующие на получение аттестата руководителя службы внутреннего контроля РКЦ, представляют в Банк России следующие документы:

· личное заявление на получение аттестата;

· анкету;

· нотариально удостоверенную копию документа о высшем юридическом или экономическом образовании.

При этом документы рассматриваются в срок, не превышающий одного месяца с момента их представления в Банк России. При ненадлежащем оформлении представленных документов до сведения претендента в письменной форме доводится мотивированный отказ в допуске к аттестации. В случае возникновения сомнений в достоверности представленных в анкете сведений у претендента могут быть затребованы дополнительные документы, подтверждающие представленные сведения.

Форма анкеты претендента представлена в Приложении 2 данной работы.

Банк России ведёт реестр выданных аттестатов руководителей служб внутреннего контроля. В реестре указываются: фамилия, имя, отчество, паспортные данные, домашний адрес, место работы аттестованного руководителя службы, дата выдачи срок действия аттестата. Банк России также ведет реестр аннулированных аттестатов, содержащий те же данные о руководителе, а также причину аннулирования аттестата.

Отметим основные причины аннулирования аттестата руководителя службы внутреннего контроля РКЦ:

· были выявлены факты искажения претендентом сведений, представленных в документах на получение аттестата;

· руководитель службы внутреннего контроля РКЦ нарушал требования законодательства и нормативных актов Банка России;

· действия руководителя службы внутреннего контроля РКЦ привели к ущемлению интересов или нанесли ущерб РКЦ или его клиентам;

· руководитель службы был осуждён за корыстное преступление.

В случае аннулирования аттестата руководителя службы внутреннего контроля, последний может претендовать на повторное получение аттестата руководителя не ранее 5 лет со дня аннулирования.

В случае осуществления операций на финансовых рынках руководитель службы внутреннего контроля должен иметь аттестат Банка России в установленном порядке.

Страницы: 1 2

Другие материалы:

Разделы сайта

Copyright © 2024 - All Rights Reserved - www.alivebank.ru