Обязанности службы внутреннего контроля

Страница 2

Сотрудники РКЦ не могут без предварительного уведомления службы внутреннего контроля принимать участие в операциях, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами. Сотрудник РКЦ признаётся заинтересованным лицом в совершении операции в следующих случаях:

· является стороной такой операции;

· владеет самостоятельно или в группе лиц двадцатью или более процентами акций юридического лица, являющегося одной из сторон операции или участвующему в ней в качестве представителя или посредника;

· если родственники (супруг или супруга, родители, дети, братья, сёстры) указанного сотрудника являются стороной такой операции или участвуют в ней в качестве представителя или посредника, а так же если они владеют самостоятельно или в группе лиц двадцатью или более процентом акций юридического лица, участвующего в операции. Или же они занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной в операции.

Другие материалы:

Сущность интернет-банкинга. Преимущества и недостатки
Интернет-банкинг - это система удаленного получения банковских услуг через Интернет. Виртуальное общение с банком осуществляется в интерактивном режиме - через сайт банка. Для работы в системе необходимо подключить эту услугу в офисе банка и иметь возможность выхода в Интернет через совместимый бр ...

Виды страхового мошенничества
Классификация преступлений в сфере страхования Преступления в сфере страхования обладают повышенной общественной опасностью, поскольку затрудняют или блокируют выполнение его основных задач, связанных с формированием за счет денежных взносов целевого страхового фонда, предназначенного для возмеще ...

Анализ депозитных операций и депозитной политики на примере ОАО АКБ «Росбанк»
Депозитная политика ОАО АКБ «Росбанк» Акционерный коммерческий банк «Росбанк» — многопрофильный частный финансовый институт, один из лидеров российской банковской системы. По состоянию на 1 октября 2010 г. собственный капитал Росбанка составил 44 278,61 млн. рублей, а суммарные активы – 721 333,7 ...