Обязанности службы внутреннего контроля

Страница 2

Сотрудники РКЦ не могут без предварительного уведомления службы внутреннего контроля принимать участие в операциях, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами. Сотрудник РКЦ признаётся заинтересованным лицом в совершении операции в следующих случаях:

· является стороной такой операции;

· владеет самостоятельно или в группе лиц двадцатью или более процентами акций юридического лица, являющегося одной из сторон операции или участвующему в ней в качестве представителя или посредника;

· если родственники (супруг или супруга, родители, дети, братья, сёстры) указанного сотрудника являются стороной такой операции или участвуют в ней в качестве представителя или посредника, а так же если они владеют самостоятельно или в группе лиц двадцатью или более процентом акций юридического лица, участвующего в операции. Или же они занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной в операции.

Другие материалы:

Методика первичного анализа кредитоспособности клиента на стадии выдачи кредита
При анализе кредитоспособности возможного заемщика и оценки качества заявки на кредит работник банка получает непосредственно от руководителя предприятия-заемщика полный пакет документов в соответствии с утвержденным правлением банка перечнем, удостоверяет его личность по паспортным данным, о чем ...

Анализ средств рекламы, применяемых в Сбербанке РФ
В период интенсивного развития банковской системы в России, реклама финансовых услуг все чаще становится предметом различных исследований, проводимых с целью повышения эффективности проводимых рекламных кампаний. Действительно, когда пакет предоставляемых различными банками услуг все более унифици ...

Не депозитные операции коммерческого банка
К не депозитным источникам привлечения ресурсов относятся межбанковские кредиты и кредиты, полученные от ЦБ РФ, свободными кредитными ресурсами торгуют устойчивые финансовые отношения банки, у которого есть излишек ресурсов. Привлечение межбанковского кредита может быть осуществлено самостоятельно ...